2017年2月，公司下發橋企〔2017〕25號文件，決定在全公司范圍內開展“崇規守距規范管理，凝心聚力提質增效”主題活動。在活動開展后，法律合規部積極學習文件，結合黨的十八屆六中全會精神、公司三屆二次職代會暨工作會精神，將活動要求融入本部門日常管理工作中，并于2017年4月發布橋梁公司2017年度法律合規工作要點，力求將活動工作要求落到實處。現就部門主題活動工作開展情況總結如下：

    一、制度、辦法梳理情況總結

    結合集團公司合規管理要求，法律合規部在公司全范圍內組織推動了制度梳理工作，使合規管理體系建設邁出關鍵性的一步。

    根據集團公司工作安排，結合橋梁公司自身實際，法律合規部組織各部門進行了制度梳理工作，對公司多年發展過程中形成的文件進行了一次系統大梳理。在實際工作上，要求公司各部門明確部門文件的存廢，針對部門工作設計業務流程，將梳理后的文件制度發送法律合規部進行匯總整理，形成制度匯編；在工作形式上，以制度會審會議的形式展開，初步營造合規管理文化氛圍，加強各部門合規管理意識。

    就部門制度、辦法梳理來說，法律合規部對本部門歷年發布的文件進行了全面梳理，保留有效制度16項，廢止執行完畢、被新文件代替等各類失效文件43項。通過本次制度梳理工作，為合規管理工作的進一步展開打下了堅實的基礎。

    二、核心制度辦法學習宣貫情況總結

    根據主題活動要求，法律合規部整理部門核心制度，并借助集團公司合同大檢查的契機開展了核心制度辦法宣貫。在制度梳理過程中，法律合規部整理出了《關于轉發集團公司新修訂的<常用合同示范文本>的通知》（橋法〔2016〕93號）、《關于修改合同評審審批流程及相關要求的通知》（橋法〔2016〕175號）、《關于規范項目訴訟案件辦理程序的通知》（橋法〔2015〕68號）三項部門核心制度，涵蓋合同管理、案件管理兩項主要業務。

    2017年4月，集團公司法律合規部決定開展合同大檢查活動。橋梁公司法律合規部根據要求，與公司各項目保持緊密聯系，建立群組、發送指導文件，及時督導各項目完善合同基礎資料，確保檢查工作順利進行。7月，橋梁公司法律合規部參加集團公司合同檢查組，到公司亳州、武漢地鐵五號線等項目開展合同檢查工作，對于合同檢查中發現的問題，進行分析匯總，結合部門核心制度，提出管理意見，指導各項目開展整改工作。

    三、部門工作自查情況總結

    1、部門工作系統化程度需進一步加強

    在2016年，法律合規部經歷了部門重組，對于部門各項工作進行了重新劃分。但因部門工作任務較重人員少，故而部門工作系統化工作推進較為緩慢。

    自2017年4月開始的規章制度梳理工作，標志著法律合規部部門工作系統化邁出實質性的一步。在后續工作中，法律合規部將在制度梳理工作的基礎之上，組織部門人員學習相關文件，提升部門人員認識，形成系統、完善的部門工作體系。

    2、合同管理工作需要進一步加強

    通過《中鐵一局集團有限公司合同管理辦法》、《規范和調整合同評審審批流程》等文件，合同評審審批流程得到了規范。但經集團公司7月開展的合同綜合大檢查活動，發現在實際執行過程中，仍存在不少問題，具體表現為對招標法律不熟悉、合同簽訂中沒有嚴格履行項目經理簽訂合同的規定、授權委托手續不符合集團公司要求格式等。

    此外，根據公司領導層要求，法律合規部正在著手進行勞務分包合同范本修訂工作，在該項工作完成后，通過制度宣貫，結合后續將舉行的合同管理培訓工作，推動各項規定落地，促進合同管理規范化。

    3、需進一步加強對項目經營管理信息的掌握

    因行業經營的特殊性和業務工作的專業性，在公司各個項目部并沒有與法律合規部對口的部門，這一情形的存在影響了法律合規部與各項目的聯系溝通，對各類數據信息不能及時掌握。

    在每個季度報送的法律事務工作統計表和經濟活動分析資料里，需要大量的實地數據。但因為缺乏固定的聯系機構，此前需要查明數據時，法律合規部大都采取發布通知要求各項目填報的形式。該種形式一方面程序繁瑣，另一方面實際操作性亦不是很強。在“崇規守距規范管理，凝心聚力提質增效”年度主題活動的第二階段，法律合規部將開展探討論證，在項目聯絡員和建立即時通訊群組等方式中擇優選取方案，確保掌握項目經營管理信息，以便開展法律分析工作，為企業發展保駕護航。

    四、制度辦法落實情況

    1、根據《中鐵一局集團有限公司合同管理辦法》、《規范和調整合同評審審批流程》文件，進一步加強合同管理工作。法律合規部安排專人負責合同評審、管理，提升合同評審效率的同時，加強合同基礎資料管理，在已有工作基礎上，形成系統的合同管理臺賬。2017年上半年，法律合規部共計評審各類合同697份，其中建筑工程合同3份，勞務合同247份，買賣合同259份，租賃合同145份，承攬、技術及其他合同43份，合同總金額483898.93萬元，提出評審意見1668條。

    在合同管理工作中，法律合規部加強與各合同專項管理部門的聯系，釋明基礎資料保存的重要性，并及時提供法律咨詢，確保公司合同管理工作達到預期目標。

    2、根據《關于推進法律糾紛案件精細化管理的通知》，進一步加強案件管理工作。根據公司《2017年法律合規工作要點》，法律合規部在部門內部推行案件管理再精細化專項工作，執行重大案件預警紅黃牌制度、重大案件論證制度以及執行案件清單制度，并著力提升案件統計分析工作。

    在項目移交工作結束后，橋梁公司目前在審案件21起，案件總標的額7473.86萬元。其中2017年上半年新發生案件11起，總標的額979.9萬元。總體而言案件風險可控。

    1.開展案件管理再精細化工作。在2017年上半年，法律合規部通過部門會議的形式，對重大疑難案件開展部門論證；針對案件辦理進行全過程監控，力求規避風險，減輕乃至避免公司損失。

    2.繼續進行重大案件論證制度。2017年上半年，公司共發生300萬元以上案件5起，對于每一起重大案件，均向集團公司法律合規部提交了論證申請，并及時參加論證，尋求最佳解決方案。

    3.建立執行案件清單制度。2017年4月，中華人民共和國住房和城鄉建設部辦公廳公布《住房城鄉建設部辦公廳關于印發失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設分工方案的通知》，對于失信被執行人懲罰力度明顯加強，結合橋梁公司目前案件基數仍較大的現實，該文件的出臺給公司案件辦理帶來巨大壓力。為了維護公司信譽，給公司經營提供良好的外部環境，法律合規部建立執行案件清單制度，以確保義務的及時履行，維護公司信用評價。

    4.著力提升案件統計分析工作。在前期工作中，案件統計分析工作已經是法律合規部固定工作項目。但前期統計分析工作主要針對案件整體情況進行。在精細化管理要求下，對于案件的分析細化到了案件類型、地域、項目，并要求對個案進行分析，從而形成科學合理的案件統計分析資料，從中總結經營風險、提出規避措施，使案件統計分析工作真正融入企業管理當中。

    五、“崇規守矩規范管理，凝心聚力提質增效”年度主題活動下一步工作安排概述

    1、繼續開展法律服務下基層活動，進一步加強法律服務工作與公司經營工作聯系。

    2017年4月，集團公司法律合規部發布《“法律服務下基層 合規管理促發展”活動第二階段推進方案》，橋梁公司法律合規部通過認真學習文件，在4月印發的橋法（2017）66號《中鐵一局集團橋梁工程有限公司2017年度法律合規工作要點》中對法律服務下基層工作作了具體安排。

    因公司部分項目移交，原法律顧問服務項目有5個被劃分至集團公司系統內其他單位。經部門內部研究，重新選定武漢地鐵五號線等10個項目為法律服務下基層項目。在下半年工作中，法律合規部將從收集服務清單、編寫調研報告、建立溝通體系、制定服務計劃四個方面著手，注意規章制度梳理、合同風險點梳理、勞務分包隊伍管理、往來函件監督指導、普法宣傳教育工作，按照計劃完成法律服務下基層第二階段工作任務。

    2、繼續加強合同評審管理，推動合同管理程序化、系統化

    根據《中鐵一局集團有限公司合同管理辦法》、《規范和調整合同評審審批流程》文件，進一步加強合同管理工作。法律合規部安排專人負責合同評審、管理，提升合同評審效率的同時，加強合同基礎資料管理，在已有工作基礎上，形成系統的合同管理臺賬。在已有工作的基礎上，法律合規部將嚴格按照公司合同管理要求，與各合同專項管理積極接觸，了解合同管理中存在的問題，并探討相應的解決對策，釋明基礎資料保存的重要性，并及時提供法律咨詢，確保公司合同管理工作達到預期目標。

    3、履行法律顧問職責，及時提供法律咨詢

    法律合規部提供法律咨詢的形式有兩類，一是根據各部門書面咨詢出具法律意見書；二是針對各項目發生的突發事件提供電話法律咨詢并作相應記錄。在2017年上半年中，法律合規部共出具書面法律意見書6份，并通過電話、即時通訊軟件為各類突發事件提供法律支持。

責任編輯：孟玥